Менеджер внутреннего контроля обязанности

Должностные обязанности специалиста по внутреннему контролю

Менеджер внутреннего контроля обязанности

Утверждаю [должность, подпись, Ф. И. О. руководителя или иногодолжностного лица, уполномоченного утверждатьдолжностную инструкцию] [число, месяц, год] М. П.

Должностная инструкция специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля [наименование организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом] Настоящая должностная инструкция разработана и утверждена в соответствии с положениями Трудового кодекса Российской Федерации, Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», постановлением Правительства РФ от 5 декабря 2005 г.

Должностная инструкция специалиста внутреннего контроля и аудита

Общекорпоративные нормы Деятельность Специалиста по контролю регулируется общекорпоративными нормами, отраженными в следующих документах: 620.1Правила внутреннего трудового распорядка 620.

12 Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита (Институт внутренних аудиторов). 620.13 Настоящая должностная инструкция. 621 Права Специалист по контролю имеет следующие права, необходимые для выполнения своих функциональных обязанностей: 621.

1Запрашивать и получать беспрепятственный доступ к любым активам, документам, бухгалтерским записям, базам данных и другой информации о деятельности Компании, делать копии документов, формировать файлы отчетов (по запросу в установленной форме). 621.

2Запрашивать и получать необходимую помощь сотрудников подразделений, в которых проводится аудит, а также помощь сотрудников других подразделений Компании.

Ipc-zvezda.ru

Ростовской области»; указа Губернатора Ростовской области «О регламенте Правительства Ростовской области»; постановления Правительства Ростовской области «Об утверждении Положения об управлении финансового контроля Ростовской области»; постановления Правительства Ростовской области «Об утверждении Порядка осуществления органами внутреннего государственного финансового контроля Ростовской области полномочий по внутреннему государственному финансовому контролю»; Административного регламента исполнения управлением финансового контроля Ростовской области государственной функции по осуществлению внутреннего государственного финансового контроля; Положения об отделе внутреннего государственного финансового контроля за государственными учреждениями Ростовской области; настоящего должностного регламента; иных правовых актов Российской Федерации и Ростовской области. 2.

Должностная инструкция

Переименование, ликвидация должности Специалиста по контролю, назначение на должность и освобождение от занимаемой должности осуществляются по приказу Генерального директора XXX. 617.4Специалист по контролю непосредственно подчиняется Начальнику Службы внутреннего аудита Отдела внутреннего аудита.

617.5У Специалиста по контролю подчиненных нет. 1.6 Специалист по контролю может замещать Начальника службы на время его отсутствия. 618 Цели и должностные обязанности 618.1Деятельность Специалиста по контролю направлена на достижение следующих целей: 2.1.1.

Оценка эффективности системы управления рисками Компании и выработка рекомендаций по ее совершенствованию. 2.1.2. Оценка существующей системы внутреннего контроля XXX, выработка рекомендаций по ее совершенствованию.
2.1.3.

Содействие в обеспечении соблюдения сотрудниками требований и правил, установленных законодательством РФ и ВНД. 2.1.4.

Должностные инструкции сотрудников отдела внутреннего контроля

Внимание Специалист по внутреннему аудиту в своей деятельности руководствуется: 1) ……… (наименование учредительного документа) 2) Положением о ……… (наименование структурного подразделения) 3) настоящей должностной инструкцией; 4) ……… (наименования локальных нормативных актов, регламентирующих трудовые функции по должности) 1.5.

Специалист по внутреннему аудиту подчиняется непосредственно ……… (наименование должности руководителя) 1.6. ……… (другие общие положения) 2. Трудовые функции 2.1.

Проведение внутренней аудиторской проверки и (или) выполнение консультационного проекта в составе группы: 1) проведение внутренней аудиторской проверки в составе группы; 2) выполнение консультационного проекта в составе группы.
2.2. ……… (другие функции) 2.3.

Должностная инструкция специалиста по контролю службы фармацевтического контроля

Ответственность Специалист по контролю несет персональную ответственность перед Генеральным директором XXX за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих функциональных обязанностей в достижении установленных целей, а также ненадлежащее использование предоставленных ему прав: — в соответствии с действующим трудовым законодательством РФ, внутренними нормативными документами, трудовым договором работник несет дисциплинарную ответственность; — в соответствии с договором о полной индивидуальной материальной ответственности работник несет материальную ответственность. 623 Требования к работнику при приеме на работу Общие обязательные требования 7.1 Образование Высшее 7.2 Опыт работы Не менее 1 года 7.3 Профессиональные навыки Аналитические способности, коммуникабельность, компьютерная грамотность – продвинутый пользователь MS Office, Internet.

Основы государства

Запрашивать и получать необходимую помощь сотрудников подразделений, в которых проводится аудит, а также помощь сотрудников других подразделений Компании. 891.4 Доводить до сведения Начальника ОВА предложения по улучшению существующих систем, процессов, политик, процедур, методов ведения деятельности, а также комментарии по любым вопросам, относящимся к ведению внутреннего аудита.

891.5 При необходимости давать предложения по привлечению сторонних экспертов при выполнении контрольных мероприятий. 891.6 Запрашивать информацию, необходимую для осуществления своей деятельности, от соответствующих структурных подразделений и должностных лиц XXX в пределах своей компетенции 891.7 Изучать и оценивать любые документы, запрашиваемые в ходе выполнения контрольных мероприятий.

Источник: http://agnbotulinum.com/dolzhnostnye-obyazannosti-spetsialista-po-vnutrennemu-kontrolyu/

Должностные инстуркции службы внутреннего контроля

Менеджер внутреннего контроля обязанности

Проверка полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками (методик, программ, правил, порядков и процедур совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками).

Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств. Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности.

Положение о службе внутреннего контроля

Материал четко систематизирован и содержит большое количество конкретных примеров и образцов документов.К книге прилагается диск с формами документов и нормативными актам в системе Гарант, регулирующими различные вопросы трудовых отношений и кадровой работы.

Книга будет полезна широкому кругу читателей, работникам кадровой службы, руководителям предприятий и организаций всех форм собственности.

А Вы готовы к приходу трудового инспектора?(2013) Автор подробно разъясняет, что собой представляет трудовая инспекция и каковы пределы ее полномочий, как проводятся проверки соблюдения трудового законодательства и чем они могут закончиться, какие нарушения могут привести к наложению штрафа, а какие повлекут за собой дисквалификацию руководителя организации.

Должностные инструкциив малом и среднем бизнесе

Работодатель вправе устанавливать порядок перемещения (периодичность, обоснованность) Работника (его заместителей) и служащих службы внутреннего контроля на другие должности Работодателя в случае изменения характера и масштабов деятельности, появления новых видов или направлений деятельности и т.п. 3.4.4. Работник не может работать у Работодателя по совместительству. 4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ Работник несет ответственность за: 4.1.

Невыполнение своих функциональных обязанностей. 4.2. Недостоверную информацию о состоянии выполнения работы. 4.3. Невыполнение приказов, распоряжений и поручений Работодателя.
Нарушение правил техники безопасности и инструкции по охране труда, непринятие мер по пресечению выявленных нарушений правил техники безопасности, противопожарных и других правил, создающих угрозу деятельности Работодателя и его работникам. 4.5. Несоблюдение трудовой дисциплины. 4.6.

Должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля банка

XXX за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих функциональных обязанностей в достижении установленных целей, а также ненадлежащее использование предоставленных ему прав: — в соответствии с действующим трудовым законодательством РФ, внутренними нормативными документами, трудовым договором работник несет дисциплинарную ответственность; — в соответствии с договором о полной индивидуальной материальной ответственности работник несет материальную ответственность. 54 Требования к работнику при приеме на работу Общие обязательные требования 7.1 Образование Высшее 7.2 Опыт работы Не менее 1 года по специальности 7.3 Профессиональные навыки Профессиональное владение ПК, знание основ общего менеджмента, опыт работы с документацией по направлению «внутренний контроль» Специальные требования 7.4 Знание специального ПО, технических систем Excel, Word, Power Point, Internet Explorer, Outlook, 1С.

Полномочия службы внутреннего контроля обязанности, возлагаемые на свк

Важно Информирование о выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) по вопросам, определяемым кредитной организацией, совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительного органа и руководителя структурного подразделения Работодателя, в котором проводилась проверка. Информирование органов управления Работодателя обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению службой внутреннего контроля своих функций. В случае получения информации о возникновении внештатной ситуации, связанной с работой службы, незамедлительное информирование Работодателя.
Еженедельное (ежемесячное) подведение итогов работы службы, представление Работодателю отчетов и предложений по поощрению и наказанию сотрудников службы, принятию соответствующих мер. 3. ПРАВА РАБОТНИКА 3.1.

Права и обязанности сотрудников службы внутреннего контроля и аудита

Работник не имеет права подписывать от имени Работодателя платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, в соответствии с которыми Работодатель принимает банковские риски, либо визировать такие документы. 3.4. Беспристрастность Работника. 3.4.1.

Работодатель обеспечивает решение поставленных перед службой внутреннего контроля задач без вмешательства со стороны органов управления, подразделений и служащих Работодателя, не являющихся служащими службы внутреннего контроля. 3.4.2.

Работник (его заместители) и служащие службы внутреннего контроля, ранее занимавшие должности в других структурных подразделениях Работодателя, не должны участвовать в проверке деятельности и функций, которые осуществлялись ими в течение проверяемого периода и в течение двенадцати месяцев после завершения такой деятельности и осуществления функций.
3.4.3.

Должностные обязанности начальника службы внутреннего контроля

По собственной инициативе докладывать Совету директоров (наблюдательному совету) о вопросах, возникающих в ходе осуществления службой внутреннего контроля своих функций, и предложениях по их решению, а также раскрывать эту информацию единоличному и коллегиальному исполнительному органу Банка. 3.5. Взаимодействовать с соответствующими руководителями структурных подразделений Банка (его подразделений) для оперативного решения вопросов и определять порядок такого взаимодействия. 3.6. Участвовать в разработке внутренних документов Банка.
3.7. Готовить предложения о поощрении работников службы внутреннего контроля, отличившихся в решении вопросов, входящих в их компетенцию. 3.8. Готовить предложения о наказании работников службы внутреннего контроля за неисполнение и ненадлежащее исполнение должностных обязанностей. 4.

На должность Руководителя службы внутреннего контроля назначается лицо, имеющее высшее профессиональное (экономическое, финансово-экономическое) образование и опыт руководства структурным подразделением Банка, связанным с совершением банковских операций и других сделок, не менее лет. 1.5.

Руководитель службы внутреннего контроля осуществляет внутренний контроль и содействие органам управления Банка в обеспечении его эффективного функционирования. 1.6.

Руководитель службы внутреннего контроля осуществляет контроль за эффективностью принятых подразделениями и органами управления Банка по результатам проверок мер, обеспечивающих снижение уровня выявленных рисков.

1.7. Руководитель службы внутреннего контроля обязан проводить проверки по всем направлениям деятельности Банка. Объектом проверок является любое подразделение и служащий Банка. 1.8.

Источник: http://juristufa.ru/2018/04/20/dolzhnostnye-insturktsii-sluzhby-vnutrennego-kontrolya/

Должностная инструкция специалиста отдела внутреннего контроля

Менеджер внутреннего контроля обязанности

Должностная инструкция: начальник отдела внутреннего контроля — действующим законодательством Украины и нормативными актами Банка Украины; — решениями собрания акционеров, Совета директоров и Правления Банка; — Положением об организации внутреннего контроля; — внутренними документами, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка; — настоящей должностной инструкцией.

— обо всех выявленных случаях нарушений сотрудниками законодательства, нормативных актов, внутренних распоряжений; — обо всех вновь выявленных рисках; — обо всех выявленных нарушениях установленных Банком процедур, связанных с функционированием системы внутреннего контроля; — о мерах, принятых руководителями проверяемых подразделений Банка, по устранению допущенных нарушений и их результатах.

Должностная инструкция начальника отдела внутреннего контроля

Настоящая должностная инструкция разработана на основе Профессионального стандарта «Внутренний аудитор», утвержденного Приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 24.06.2015 N 398н, с учетом ……… (реквизиты локальных нормативных актов организации) 6.2.

Ознакомление работника с настоящей должностной инструкцией осуществляется при приеме на работу (до подписания трудового договора).

Факт ознакомления работника с настоящей должностной инструкцией подтверждается ……… (подписью в листе ознакомления, являющемся неотъемлемой частью настоящей инструкции(в журнале ознакомления с должностными инструкциями); в экземпляре должностной инструкции, хранящемся у работодателя; иным способом) 6.3.

Должностная инструкция начальника отдела внутреннего финансового контроля

  • Взаимодействует с сотрудниками других функциональных контрольных подразделений Компании в процессе проведения совместных мероприятий;
  • Обеспечивает своевременное предоставление Руководителю службы информации о выявленных недостатках систем управления рисками, контроля и корпоративного управления, а также рекомендаций по улучшению существующих систем;
  • Информирует Руководителя службы о результатах и качестве выполнения мероприятий, разработанных менеджментом по результатам проведённых аудитов;
  • Информирует Руководителя службы о существующих ограничениях, препятствующих Службе внутреннего аудита эффективно выполнять поставленные задачи.

Требования к опыту и квалификации: Специалист внутреннего контроля и аудита относится к категории специалистов.

Источник: http://lic-r.ru/dolzhnostnaya-instruktsiya-spetsialista-otdela-vnutrennego-kontrolya/

Менеджер внутреннего контроля обязанности

Менеджер внутреннего контроля обязанности

Общекорпоративные нормы Деятельность Специалиста по контролю регулируется общекорпоративными нормами, отраженными в следующих документах: 620.1Правила внутреннего трудового распорядка 620.

12 Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита (Институт внутренних аудиторов). 620.13 Настоящая должностная инструкция. 621 Права Специалист по контролю имеет следующие права, необходимые для выполнения своих функциональных обязанностей: 621.

1Запрашивать и получать беспрепятственный доступ к любым активам, документам, бухгалтерским записям, базам данных и другой информации о деятельности Компании, делать копии документов, формировать файлы отчетов (по запросу в установленной форме). 621.

2Запрашивать и получать необходимую помощь сотрудников подразделений, в которых проводится аудит, а также помощь сотрудников других подразделений Компании.

Должностные обязанности специалиста по внутреннему контролю

Должностная инструкция специалиста по контролю службы фармацевтического контроля Цели и должностные обязанности 888.1Деятельность специалиста по контролю направлена на достижение следующих целей: 888.1.

1 Оценка эффективности системы управления рисками Компании в части оборота лекарственных средств и парафармацевтической продукции и выработка рекомендаций по ее совершенствованию 888.1.

2 Оценка существующей системы внутреннего контроля в части оборота лекарственных средств и парафармацевтической продукции в XXX, выработка рекомендаций по ее совершенствованию 888.1.

3 Содействие в выполнении планов и достижении поставленных целей как XXX в целом, так и отдельных подразделений, путем анализа эффективности бизнес-процессов Компании регламентирующих оборот лекарственных средств и парафармацевтической продукции и выработки рекомендаций по их улучшению.

Должностная инструкция ведущего специалиста по внутреннему контролю 

Главный специалист должен владеть следующими навыками: эффективного планирования рабочего времени; анализа и систематизации информации по направлению профессиональной деятельности; подготовки информационно-аналитических материалов; конструктивного ведения диалога; владения компьютерной и другой оргтехникой, а также необходимым программным обеспечением; работы с внутренними и периферийными устройствами компьютера; работы с информационно-телекоммуникационными сетями, в том числе сетью Интернет; работы в операционной системе; управления электронной почтой; работы в текстовом редакторе; работы с электронными таблицами; подготовки презентаций; использования графических объектов в электронных документах; работы с базами данных; другими навыками, необходимыми для исполнения должностных обязанностей. 3. Должностные обязанности, права и ответственность главного специалиста 3.1.

Менеджер по внутреннему контролю / менеджер клининга

Знание профессиональных стандартов внутреннего аудита.Специальные требования 7.4 Знание специального ПО, технических систем Квалифицированный пользователь 7.5 Знание нормативной документации 1) Ориентирование в нормативных правовых документах РФ.

2) Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита 7.6 Владение методиками Владение методиками проведения контрольных мероприятий 624 Словарь специальных терминов и сокращений Термин, сокращение Определение термина, сокращения 8.1 ВНД Внутренний нормативный документ 8.

2 Компания XXX 8.3 СВнА Служба внутреннего аудита Отдела внутреннего аудита Инструкция полностью отражает содержание и специфику деятельности данного должностного лица. Ipc-zvezda.

ru Внимание Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля непосредственно подчиняется [наименование должности непосредственного руководителя]. 1.4.

Отдел внутреннго контроля должностная инструкция

На должность ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля назначается лицо: — имеющее высшее профессиональное образование по специальностям, относящимся к группе специальностей «Экономика и управление», либо по специальности «Юриспруденция», относящейся к группе специальностей «Гуманитарные и социальные науки», а при отсутствии указанного образования — имеющее стаж работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; — прошедшее обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 1.5.

Менеджер по внутреннему контролю (управление методологии)

Важно Основы государства Организация работы в соответствии с порядком приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 2.9.

Участие в совершенствовании правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.2.10. Важно Обеспечение конфиденциальности информации, полученной при осуществлении возложенных на него функций.
2.11.

Обеспечение соответствующего режима защиты и хранения фиксируемой информации. 2.12. Иные функции в соответствии с документами организации о внутреннем контроле. 3. Должностные обязанности Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля обязан: 3.1.

Работа в россиивакансиименеджер внутреннего контроля

AP ERP на базе бухгалтерского (РСБУ) с помощью аналитических разрезов и корректировок Организация контроля достоверности аналитической отчетности:

  • Разработка и поддержка регламента контроля отчетности
  • Актуализация контрольных точек, с участием ответственных за методологию отчетов

Требования:

  • Высшее образование — экономическое, IT, математическое
  • Опыт организации системы внутреннего контроля или ее элементов
  • Опыт разработки нормативных документов
  • Опыт постановки задач на автоматизацию
  • Опыт работы в консалтинге и/или на крупном предприятии/ в управляющей компании холдинга
  • Знание любой ERP системы, любой аналитической системы
  • Знание SAP ERP, систем BI-отчетности – плюс!
  • Внутренний контроль, РСБУ, управленческий учет
  • Системное, структурированное мышление

Условия:

Высокая эффективность, делающая объединенную металлургическую компанию сильной и успешной — это ее команда! Мы ценим в наших сотрудниках инициативность, ответственность, порядочность, способность работать в ритме команды, решая задачи, стоящие перед Компанией. Задача каждого сотрудника — непрерывное совершенствование себя как профессионала. Компания стремится к тому, чтобы условия труда позволяли каждому сотруднику полностью реализовать себя и раскрыть свои способности.

Активно развиваясь, Компания делает реальными перспективы профессионального и карьерного роста.

Если Вы соответствуете всем требованиям и разделяете наши ценности, то приглашаем принять участие в конкурсе на открытую вакансию — Менеджер по внутреннему контролю в Управление по методологии департамента по экономике и финансам.

Консультирует сотрудников Компании по вопросам управления рисками, контроля, корпоративного управления; сотрудников контрольных подразделений – по вопросам методологии проведения аудитов, ревизий и прочих контрольных мероприятий (в соответствии с международными профессиональными стандартами внутреннего аудита). 618.2.5Участвует в построении системы управления рисками в компании (разработка политик, процедур, методик, карт рисков). 618.2.6Взаимодействует с сотрудниками других функциональных контрольных подразделений Компании в процессе проведения совместных мероприятий. 618.2.7Выявляет признаки мошенничеств и участвует в их расследовании. 618.2.8Обеспечивает своевременное предоставление Начальнику службы информации о выявленных недостатках систем управления рисками, контроля и корпоративного управления, а также рекомендаций по улучшению существующих систем.

Источник: http://spravka-z.ru/2019/01/27/menedzher-vnutrennego-kontrolya-obyazannosti/

ПравоЗащита
Добавить комментарий